广州国杰私募基金等被警示
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编辑 : 礼仪知识
发布 : 02-09
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中新经纬2月7日电 据证监会广东监管局网站7日消息，广州国杰私募基金管理有限公司、珠海有容私募基金管理有限公司被广东证监局警示。 广东证监局查明，广州国杰私募基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题： 一是在管理部分私募基金产品过程中，未恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务； 二是未对所管理的私募基金产品进行风险评级； 三是未按基金合同约定向投资者进行信息披露。 来源：广东证监局网站(下同) 上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定。根据规定，广东证监局决定对广州国杰私募基金管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施。 广东证监局查明，珠海有容私募基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题： 一是未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，未对投资者及产品提出明确适当性匹配意见； 二是未真实、准确、完整填报从业人员有关信息； 三是部分产品书面投资决策记录未保存； 四是适当性内部管理制度中未明确投资者分类、适当性匹配的具体依据、方法、流程。 上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货投资者适当性管理办法》规定。根据规定，广东证监局决定对珠海有容私募基金管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施。(中新经纬APP)
